Entender el valor del área de Compliance

¿Comenzaremos mencionando en donde surge el termino Compliance??

Se concibe en el mundo empresarial anglosajón, en específico “el sector financiero”, sector que tradicionalmente ha estado sometido a una regulación bastante rigurosa, tomando gran importancia en todos los sectores.

¿En qué consiste la función de Compliance?

Consiste en garantizar que la empresa desarrolle sus actividades y negocios conforme a la normativa aplicable vigente, logrando todo esto con la supervisión y promoviendo una cultura de cumplimiento a todas y cada una de las personas de la organización. Es considerada parte fundamental de las líneas de defensa de una empresa.

Es una actividad que durante los últimos años se ha extendiendo a los diversos sectores y compañías, los cuales buscan protegerse de riesgos relacionados con el incumplimiento a la normativa, con el fin de evitar conflictos, como delitos financieros, sanciones, malas conductas, así como alguna posible negligencia.

Según la Firma Deloitte, los retos que debe afrontar la función de Compliance son:

– Se debe asignar a la función de Compliance los recursos humanos suficientes para el desarrollo de su cometido esencial de manera autónoma.

– La función de Compliance debe contar con procedimientos sólidos y establecer canales de denuncia y canales éticos que ayuden a minimizar los riesgos.

– Se deben facilitar los medios y recursos materiales y tecnológicos necesarios que permitan controlar y minimizar los riesgos a lo largo de toda la cadena de valor.

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